王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

非公开发行公司债券需要证监会核准吗?

非公开发行公司债券需要证监会核准吗?非公开公司债券由交易所监管,向证券业协会备案。不需要公开披露信息,也不需要报送证监会核准。因此,发行人成功发行私募公司债后,公开市场只能查询到此债项的发行人名称、承销商、发行规模、期限、票面利率等关键要素,而整个过程中发行人是不需要向公开市场披露相关信息的。公司债券是根据法定程序发行的一种债券,公司债券的分类有很多种,按照发行的方式可以分为公开发行和非公开发行。非公开发行的债券,顾名思义就是指没有对广大公众公开发行的债券。二、非公开发行债券注意事项有哪些1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。上市公司非公开发行股票,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。2、非公开发行的公司债券仅限于在“合格投资者”范围内转让;转让后,持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过200人。发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受“合格投资者”资质条件的限制3、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。4、非公开发行公司债券无须经中国证监会核准。(1)公开发行公司债券应当经过中国证监会核准;(2)仅面向“合格投资者”公开发行的,中国证监会简化核准程序。5、非公开发行公司债券,募集资金应当用于“约定”的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。综上所述,公司发行债券可以选择公开发行也可以非公开发行,这个完全由公司自己决定。从程序上看,非公开发行相对简单,需要向证券业协会备案,不需要证监会的审核。另外,非公开发行债券的投资者人数不得超过两百人,应该向合格投资者发行。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·个人违反劳动合同法的赔偿?
      个人违反劳动合同法的赔偿有哪些随着当前人们对契约精神的不断认知和贯彻,在工作当中,劳动者往往需要同公司或企业签订劳动合同,以此保障自身的权......


·约定民间借贷的利息应注意什么
      民间借贷过程中,双方当事人可以协商约定利息,但是要符合法律的规定。那么,约定民间借贷的利息应注意什么?现实生活中,民间借贷大量存在,因利息而导......


·借款人自愿写双倍借条能不能起诉?
      借款人自愿写双倍借条能不能起诉?借款人自愿写双倍借条能起诉,但是只能够要求对方关于第1份借条进行起诉偿还。并不一定属于诈骗行为,如果对方要求的......


·挂证并上班是劳动关系吗
      在我们日常生活中,这样的一批人,他们可以不用上班,通过出租自己的个人职业资格证,就能够很轻松的赚钱资金。而且现在有很多的证件都是明码标价,有......


·工程质量事故处罚条例有哪些
      工程质量事故处罚条例有哪些?建筑工程质量安全是如今最为关注的一个问题,因为建筑工程的安全直接影响到人民群众的生命安全,一旦发生事故将造成的......


·民间借贷的一般举证责任是怎样的
      民间借贷的一般举证责任是怎样的一、民间借贷的一般举证责任是怎样的根据民事诉讼法“谁主张,谁举证”的基本原则,民间借贷合同的成立与生效的证明......


·一.申请个体营业执照需要什么资料?
      一.申请个体营业执照需要什么资料?1.办理无需许可证的《个体户营业执照》,要到辖区工商所申请办理,需提交的材料有:经营者相片、经营者身份证及复印......


·浙江省盗窃罪的司法解释是怎样的
      盗窃的这种行为不仅仅是道德品质上的问题,构成盗窃罪的话就已经违反了刑法。其实我们相信生活当中所有人都知道盗窃的这种行为是不对的,可是仍然有很......


·票据诈骗无罪辩护的着重点是什么
      票据诈骗无罪辩护的着重点是什么一、票据诈骗无罪辩护的着重点是什么(一)诈骗罪无罪辩护的核心问题——“非法占有目的”的界定与排除1.未正......


·左转弯闯红灯扣几分
      左转弯闯红灯和普通闯红灯的处罚是一样的,罚200元,扣六分。闯红灯是指机动车违反交通信号灯指示在红灯亮起禁止通行时越过停止线并继续行驶的行为。无......


·民事诉讼与经济仲裁的对比?
      民事诉讼与经济仲裁的对比有哪些区别一、民事诉讼与经济仲裁的对比有哪些区别?1、性质不同。仲裁是由仲裁机构即仲裁委员会受理。而审判则由人民......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询