王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

证券法的基本原则有哪些

证券法的基本原则有哪些?
  
  证券法的基本原则有哪些?
  
  一、公开、公平、公正原则(又称三公原则);
  
  二、当事人法律地位平等原则;
  
  三、自愿、有偿、诚实信用原则;
  
  四、守法原则;
  
  五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则;
  
  六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则;
  
  七、统一监督管理证券市场的原则;
  
  八、自律管理与监督管理结合的原则;
  
  九、审计监督的原则法。
  
  《中华人民共和国证券法》
  
  第三条 证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。
  
  第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
  
  第五条 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
  
  证券投资基金的概念和种类
  
  证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金份额,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资的方式。证券投资基金主要有如下特点:
  
  1、投资基金的份额面值、管理费用和购买费用一般较低;有利于吸引社会闲散资金。在我国,每份基金份额面值为人民币1元。
  
  2、投资基金由投资基金管理公司管理,聘请专家经营,有利于降低风险,得到较高的投资回报。
  
  3、实行组合投资。《证券投资基金法》规定,“基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用资产组合的方式”,有利于分散风险,保障投资者资产的安全。
  
  证券投资基金的分类较多,主要有开放式基金与封闭式基金、股票基金与债券基金等。开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的一种基金。封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金。股票基金是指主要投资于股票的基金,债券基金是指主要投资于债券的基金。根据《证券投资基金办法》的规定,基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
  
  国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查.作出核准或者不予核准的决定并通知申请人;不予核准的.应当说明理由。基金募集自请经核准后,方可发售基金份额。基金份额的发售,由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
  
  基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上,开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向国务院证券监督管理机构提交验资报告,办理基金备案手续,并于以公告。
  
  综上所述,证券法规定的基本原则有9条,总的来说都是尽量维护消费者的合法权益,把证券交易中的不当行为扼杀在萌芽之中,其中公平、公正、公开的三公原则也是首要的证券法中最关键的原则,需要您尤为注意。以上就是我们对“证券法的基本原则有哪些?”问题的解答。
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·私藏火枪一只判几年
      国家禁止任何个人非法持有、私藏枪支、弹药。刑法规定了非法持有、私藏枪支、弹药罪,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制;情节严重的,处三年以上七年......


·公司法是我国的一个重要法律
      公司法是我国的一个重要法律,里面介绍了许多关于开设公司时的注意问题以及情况分析判断,调销营业执照是非常严重的事情对于一间公司来说,公司法里面......


·股权投资可靠吗?应该怎么选择?
      股权投资可靠吗?应该怎么选择?随着挂牌上市的企业越来越多,手里握着这些企业原始股的人也变得很富有。从而使得越来越多的人迷信股权投资想着一夜暴......


·工伤认定没生效可以申请仲裁吗?
      工伤认定没生效可以申请仲裁吗?这个是可以的。我们作为民事纠纷的救济途径,仲裁当然应具有更高的效力,但又不能一概否定工伤认定部门对劳动关系事实......


·醉酒驾车罚款多少
      1、如果是饮酒驾驶机动车辆,会处以罚款1000至2000元,而要是驾驶营运车辆,则是5000元。2、醉酒驾驶,一般都是吊销驾照,而且五年内不能重新考取驾照......


·债务人的义务都有哪些
      债务人的义务都有哪些一、债务人的义务都有哪些债务人,与“债权人”相对,通常指根据法律或合同﹑债权人契约的规定,在借债关系中对债权人负有偿还......


·法院对徇私舞弊暂予监外执行罪一般会判几年?
      法院对徇私舞弊暂予监外执行罪一般会判几年?法院对徇私舞弊暂予监外执行罪的判刑,是根据《刑法》第四百零一条【徇私舞弊减刑、假释、暂予监外执行罪......


·交通事故的发生伴随着法律关系的变化,交通事故责任同时需要进行
      交通事故的发生伴随着法律关系的变化,交通事故责任同时需要进行认定,而且这种认定必须在一定时间内,那通常在什么时候认定交通事故责任比较好呢?若......


·著作权的保护期间分为法人作品与非法人作品吗
      著作权的保护期间分为法人作品与非法人作品吗?著作权的保护期间分为法人作品与非法人作品,具体规定如下:1、公民的作品。其发表权和著作财产权的保护......


·股权私募基金认购合同范本
      股权私募基金认购合同范本一、什么是私募基金人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,PrivateFund),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不......


·民事案件中法院移送管辖能否复议
      民事案件中法院移送管辖能否复议?不能,因没有相关规定。中华人民共和国民事诉讼法》第三节移送管辖和指定管辖第三十六条人民法院发现受理的案件不属于......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询