王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

私募基金管理人可以申请公募牌照么?

私募基金管理人可以申请公募牌照么? 一、基金销售牌照的资格条件
  为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。取得基金从业资格的人员不少于10人。
   二、如何办理基金销售牌照
  独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格应当具备下列条件:
  (一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
  (二)有符合规定的经营范围;
  (三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
  (四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
  (五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
  (六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
  (七)取得基金从业资格的人员不少于10人。
  第十六条独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
  (一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
  (二)最近3年没有受到刑事处罚;
  (三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
  (四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
  (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
  (一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
  (二)最近3年没有受到刑事处罚;
  (三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
  (四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
  (五)无到期未清偿的数额较大的债务;
  (六)最近3年无其他重大不良诚信记录。
   三、基金销售牌照和公募牌照的区别
  基金销售牌照:2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其他条件。
  公募牌照:实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元。最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好。最近3年经营状况良好,财务稳健;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效。诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间。为基金业协会会员。中国证监会规定的其他条件。
  答案是私募公司基金管理人是可以申请私募公司的公募牌照的,主要该私募公司符合申请公募牌照的条件以及资格,上述内容中我们已经还为您整理了申请公募牌照的条件资格,我们也编辑了一些有关公募牌照的作用与用途,上述为详细内容。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·公司辞退员工一个月通知吗?
      公司辞退员工一个月通知吗?一、公司辞退员工一个月通知吗?公司辞退员工是需要提前一个月通知的,否则应当支付一个月的工资作为代通知金,但如果对......


·侵占罪坐牢后钱怎么还
      受害人可以提起刑事附带民事诉讼,要求被告人还钱。在侵占罪中,被告人执行完刑事处罚之后,仍需执行生效的民事判决。被告人拒不履行的,人民法院可以......


·没有签劳动合同,被开除有工资吗?
      没有签劳动合同,被开除有工资吗依据《工资支付暂行规定》第九条劳动关系双方依法解除或终止劳动合同时,用人单位应在解除或终止劳动合同时一次付......


·离婚男方说要小孩抚养权吗?
      可以离婚男方说要小孩抚养权吗?可以离婚男方说要小孩抚养权的,婚姻法当中明确的规定,离婚的夫妻双方都可以争夺孩子的抚养权益的,男方离婚想要争取孩......


·有他项权证不还钱强制执行的多少天?
      房屋他项权证是一种法定凭证,它是由产权登记机关颁发给抵押权人或典权人等他项权利人。我们可能会遇到债务人在本人有他项权证的情况下不还钱的问题,......


·单位提出解除劳动合同补偿金如何计算?
      当前社会经济结构和发展趋势日益多元化,企业的生产经营状况、发展方向与用工需求有着紧密联系,当用工单位不再需要一定量的员工、或者需要进行队伍更......


·法律规定盗窃罪是不是亲告罪?
      一、法律规定盗窃罪是不是亲告罪?根据法律的规定盗窃罪不是亲告罪,亲告罪主要有:1、侮辱罪(侮辱行为严重危害社会秩序和国家利益的除外);2、诽......


·房改房买卖过户流程
      1.买卖双方建立信息沟通渠道,买方了解房屋整体现状及产权状况,要求卖方提供合法的证件,包括房屋所有权证书、身份证件及其它证件。  2.如卖方提......


·犯了强奸罪判几年刑
      强奸罪一般情况下会判处三年以上十年以下有期徒刑。情节严重者,比如奸淫幼女,轮奸等情节严重的将会判处十年以上有期徒刑、无期徒刑、死刑。强奸罪是......


·售后包租有哪些风险
      有的开发商为了更好的销售商品房,可能会采取各种各样的手段来进行营销,其中不乏一些违法的销售手段。而我们常见的可能也就是售后包租了。现实中,很......


·商标代理恶意抢注他人商标怎么认定
      商标代理恶意抢注他人商标怎么认定(一)在主观上,实施商标抢注的当事人都具有恶意,即明知或应知他人在先创意、使用商标的情况而抢先向商标局申请注册......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询