私募基金合规风控人连带责任是什么?
1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;
2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;
3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;
4、发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患;
5、对发现的违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门或工作人员提出制止和处理意见,并督促整改;
6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
7、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报;
8、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议;
9、为管理层、各部门、分支机构提供合规咨询、组织合规培训。
二、私募基金合规风控人连带责任是什么?
对于货币市场基金的基金管理人违反相关法律、法规的,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函,整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施,记入诚信档案;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以依法采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案;情节严重的,可以对基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
基金管理人在管理货币市场基金过程中,由于风险管理不善而发生重大风险事件或者存在重大违法违规行为的,中国证监会可以责令基金管理人提高风险准备金的计提比例或者一次性补足一定金额的风险准备金;情节严重的,可以根据《证券投资基金法》有关规定,对基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
综上所述,因为私募基金面临政策风险、市场风险和信用风险等,所以合规风控岗非常关键,其责任也很重。一旦私募基金发生风险事件,给投资者带来损失,是要按照私募基金合规风控人连带责任,对其进行处罚的。涉嫌犯罪的,还会被追究刑事责任。
遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823
@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>
·有赔偿的离婚协议书的内容是什么?
有赔偿的离婚协议书的内容是什么?一、有赔偿的离婚协议书的内容是什么?离婚协议书甲方:,男,汉族,年月日出生,住,身份证号码:电话......
·解散的公司应该怎样分配财产
解散的公司应该怎样分配财产在公司解散期间,由清算组全面接管公司,清算组按照法律规定对公司的债权和债务进行清偿。在支付清算费用时,有一定的顺序......
·刑事诉讼法再审条件是什么?
从我国司法实践的历程来看,案件审判的正确率不可能达到百分之百,近几年媒体发布了几起冤案和错案的报道,受害人及其家属也依法申请了国家赔偿,为了......
·隐名股东的风险都?
隐名股东的风险都有哪些大多数情况下,隐名出资人是不具有公司股东资格的。但是,在实践中隐名股东的现象比较普遍,并且《公司法解释(三)》也认可隐......
·第三者责任险可以赔残疾赔偿金吗?
第三者责任险可以赔残疾赔偿金吗?在认定为交通意外事故的情况下,可以由第三者责任险赔偿造成的残疾赔偿金,被保险人允许的合格驾驶员在使用被保险车辆......
·医疗纠纷的程序主要是包括哪些内容?
医疗纠纷的程序主要是包括哪些内容?医疗纠纷的程序一、医疗纠纷处理程序之调解首先发生医疗纠纷双方先进行调解,调解的方式有三种,可以选择其......
·一、离婚财产分割车牌应如何分?
一、离婚财产分割车牌应如何分?车牌可以折价,或者双方竞价。一般是车牌随车走,给对方一定补偿。离婚财产分割即夫妻共同财产的分割,是离婚时依法将......
·身份证办理需要什么材料?
身份证是中国公民的身份证明,然而现实生活中,总会出现年满16岁需要第一次办理、身份证被盗补办临时身份证及重新办理身份证的事情屡屡发生。那么身......
·转让股权缴纳税费有哪些
转让股权缴纳税费有哪些一、当转让方是个人如果转让方是个人,要交纳个人所得税,按照20%缴纳。二、当转让方是公司如果转让方是公司,则需要涉......
·公司法有限责任公司债务承担是如何规定的?
一些公司可能会由于经营不善,而导致公司会有许多债务,那么我们不禁会提出一个问题公司法有限责任公司债务承担是如何规定的?根据相关的规定来看,尤......
·有哪些情形可以减免罚金
在哪些情形可以减免罚金《中华人民共和国刑法》第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的......