私募基金合规风控人连带责任是什么?
1、监督、检查或审查公司及工作人员的行为合规性;
2、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;
3、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;
4、发现和报告公司存在违法违规行为和合规风险隐患;
5、对发现的违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关部门或工作人员提出制止和处理意见,并督促整改;
6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持
7、处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报;
8、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议;
9、为管理层、各部门、分支机构提供合规咨询、组织合规培训。
二、私募基金合规风控人连带责任是什么?
对于货币市场基金的基金管理人违反相关法律、法规的,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函,整改期间暂停受理及审查基金产品募集申请或者其他业务申请等行政监管措施,记入诚信档案;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以依法采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案;情节严重的,可以对基金管理人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。
基金管理人在管理货币市场基金过程中,由于风险管理不善而发生重大风险事件或者存在重大违法违规行为的,中国证监会可以责令基金管理人提高风险准备金的计提比例或者一次性补足一定金额的风险准备金;情节严重的,可以根据《证券投资基金法》有关规定,对基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施。
综上所述,因为私募基金面临政策风险、市场风险和信用风险等,所以合规风控岗非常关键,其责任也很重。一旦私募基金发生风险事件,给投资者带来损失,是要按照私募基金合规风控人连带责任,对其进行处罚的。涉嫌犯罪的,还会被追究刑事责任。
遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823
@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>
·卫生局卫生监督所行政处罚程序是什么?
卫生局卫生监督所行政处罚程序是什么?卫生局卫生监督所行政处罚程序具体步骤:(一)受理与立案1、卫生行政案件受理的范围⑴在卫生监督管理中......
·可撤销合同的撤销权人
可撤销合同的撤销权人一、可撤销合同的概念可撤销合同是民法中可变更和可撤销的民事行为的一种.可撤销合同主要是意思表示不真实的合同。可撤销合......
·完全责任担保协议怎么写?
完全责任担保协议怎么写?当我们做生意或是做什么事情需要约定的时,我们不知道对方的诚信度是怎样的时候,就需要有第三方来做担保人,我国有《民法......
·刑事赔偿不经过复议可以起诉吗?
刑事赔偿不经过复议可以起诉吗?刑事赔偿没有需要先复议才能诉讼的这个前置程序,可以直接提起刑事附带民事赔偿诉讼。《刑事诉讼法》第77条规定:被害人......
·注册商标的宽展期是多久?
注册商标的宽展期是多久?一、注册商标的宽展期是多久法律为商标权人办理注册商标续展手续所规定的期间被称作续展期,它包括两部分:一是注册商标......
·正在还贷款的房子可以出租吗
可以出租给别人使用。贷款买的房子,在贷款未还清之前,是可以将房子出租的,房租按照当地市场价,由双方协商确定。《关于适用若干问题的解释》规定,......
·二手房过户流程时间限制是什么
二手房在买卖交易中,购房一方如果表示愿意购买,则会在看完该房的房产证和土地使用证时就会要求进行过户。那么,二手房过户流程是什么?其具体时间大致......
·一、公司劳动合同不给员工怎么办?
一、公司劳动合同不给员工怎么办?根据《劳动合同法》第十六条:“劳动合同由用人单位与劳动者协商一致,并经用人单位与劳动者在劳动合同文本上签字或者......
·旅游纠纷赔偿该怎么申请?
旅游纠纷赔偿该怎么申请?一、与旅游经营者协商和解旅游者在旅途中若遇旅游纠纷,可先与组团社的全陪、领队或地接社导游多沟通,不能解决时,再与组......
·全资子公司股权转让手续是什么?
全资子公司股权转让手续是什么公司如果是属于全资性质的话,其实权利也是相对集中的。依法设立子公司以后,公司的主要人等如果决定对公司的股权转让的......