王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

私募基金管理的相关规定有哪些?

私募基金管理的相关规定有哪些? 一、私募基金的定义:
  私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析,其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。 私募基金募集是相对于公募募集而言,是以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券募集资金的区别,界定为公募募集和私募基金募集。
   二、 私募基金管理机构:
  中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
  监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
   三、私募基金的管理措施:
  (一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
  1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
  2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
  3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
  4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
  5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
  6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
  7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
  (二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
  (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
   四、私募基金资金监管:
  1、每一个合法的私募机构都必须由合格的商业银行托管,
  2、托管银行要对所募集的资金进行监管,封闭动作,并按照托管协议,依据基金投资决策委员会的划拨指令直接对外收支,同时也按照投资人的基金投资额,对基金投资利润收益进行分配。
  综合上文我们可知私募基金管理主要是依靠相关的机构部门和行业内的自律,相信随着相关法律法规的逐步完善,对于私募基金管理的会越来越规范。有一点值得注意的地方是私募基金不同于公募基金,其活动是不必向社会公开的,但是两者都有一个共同的地方就是都要受到相关部门的监管和管理。了解相关法律保障自身权益。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·婚前财产公证的利与弊分别是什么?
      (一)婚前财产公证的好处1.对夫妻双方均具有约束力。有些热恋中的男女,在结婚登记时,往往对婚前财产公证不理解,认为是多此一举。其实,要结婚了,对......


·对于夫妻共同财产遗产分割包括哪些
      对于夫妻共同财产遗产分割包括哪些夫妻共同财产遗产分割包括工资、奖金;生产、经营的收益;知识产权的收益;因继承或赠予所得的财产,但遗嘱或赠予合同......


·随着我国城镇建设的发展,基础工程的建设越来越重要。工程建设的
      随着我国城镇建设的发展,基础工程的建设越来越重要。工程建设的质量是保证工程是否能够放心使用、市民放心的标准。工程质量一旦不过关,很容易造成工......


·未签订劳动合同如何确定试用期
      在双方未签订劳动合同而又无其他证据证明有试用期的情况下,应当认定用人单位放弃了试用期,双方劳动关系中不存在试用期问题。这就要求用人单位通常必......


·车辆追尾交通事故责任怎么划分
      车辆追尾交通事故责任怎么划分1、后车撞行驶中的前车形成的追尾交通事故,后车承担全部责任。2、夜间前车没有尾灯,形成的追尾交通事故,前车承担事故......


·一、女方净身出户不公平如何补偿?
      一、女方净身出户不公平如何补偿?中国传统和习俗是从夫居,男女结婚,基本上都是男方负责买房,女方负责装修和嫁妆。尤其在农村,妇女离婚后,只能净身......


·写借条后实际出借人不一致怎么处理?
      写借条后实际出借人不一致怎么处理?这种情况,债务人应当要求重新借条,在持有人最终与实际出借人相一致的情况下,只要借款人无合理异议,法院可以推定......


·嫌疑人被批捕后取保候审归谁办
      一、嫌疑人被批捕后取保候审归谁办?批捕后取保候审归公安机关办理,被公安执行逮捕后,案件还没有移交到检察院,这个阶段属于侦查阶段,案件仍然由公......


·河北省信息公开条例中的信息公开渠道有哪些?
      河北省信息公开条例中的信息公开渠道有哪些?近年来,我国各级政府十分重视阳光办公,信息公开方面的进步较为明显,这离不开法规方面的完善、各级政府......


·签订劳动合同怎么办离职
      签订劳动合同怎么办离职1、劳动者提前30天通知用人单位,这种方式不用单位批准,但用人单位不承担经济补偿;2、依据《劳动合同法》第三十八条的规定......


·不当得利的返还范围是什么?
      不当得利的返还范围是什么?一、不当得利的返还范围不当得利返还请求权的标的为受有利益的一方所取得的不当利益。受益人返还的不当利益,可以是原......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询