王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

私募基金管理的相关规定有哪些?

私募基金管理的相关规定有哪些? 一、私募基金的定义:
  私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析,其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。 私募基金募集是相对于公募募集而言,是以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券募集资金的区别,界定为公募募集和私募基金募集。
   二、 私募基金管理机构:
  中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
  监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
   三、私募基金的管理措施:
  (一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
  1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
  2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
  3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
  4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
  5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
  6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
  7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
  (二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
  (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
   四、私募基金资金监管:
  1、每一个合法的私募机构都必须由合格的商业银行托管,
  2、托管银行要对所募集的资金进行监管,封闭动作,并按照托管协议,依据基金投资决策委员会的划拨指令直接对外收支,同时也按照投资人的基金投资额,对基金投资利润收益进行分配。
  综合上文我们可知私募基金管理主要是依靠相关的机构部门和行业内的自律,相信随着相关法律法规的逐步完善,对于私募基金管理的会越来越规范。有一点值得注意的地方是私募基金不同于公募基金,其活动是不必向社会公开的,但是两者都有一个共同的地方就是都要受到相关部门的监管和管理。了解相关法律保障自身权益。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·关于非法集资的处置方法的规定有什么?
      在网络中出现了许多非法集资挂着投资的名号到处骗取老百姓的血汗钱,就是因为这样所以公众们都十分痛斥非法集资。而国家对非法集资这种犯罪行为也有专......


·无证驾驶撞成轻伤如何赔偿 一、无证驾驶撞成轻伤如何赔偿
      无证驾驶撞成轻伤如何赔偿一、无证驾驶撞成轻伤如何赔偿交通事故造成的人身损害赔偿,根据《最高法院审理人身损害赔偿案件司法解释》赔偿权利人必......


·婚内债务夫妻双方要一起承担么
      婚内债务夫妻双方要一起承担么这要看债务的性质,如果是属于夫妻共同债务的话,那么不管夫妻是否离婚都应当由夫妻共同承担,但如果属于一方的个人债务......


·交通肇事逃逸轻微怎么处罚?
      交通肇事逃逸轻微怎么处罚?交通肇事逃逸轻微伤可能只会被判处支付罚金,交通肇事逃逸是指在交通事故发生后,明知自己发生了交通事故,为逃避事故责任,......


·离婚法定条件具体是什么
      离婚法定条件具体是什么一、离婚的法定条件有哪些1、申请离婚的双方当事人必须是办理过结婚登记的合法婚姻关系当事人,如果是非法同居,事实婚姻当事......


·股权转让可以转私账吗
      可以,依据公司法的规定,转让股权是属于股东的权利之一,股东依据公司章程和法律的规定,将股权转让给个人是合法的。《中华人民共和国公司法》第七十......


·花呗借款利息怎么算
      花呗借款利息怎么算说到花呗借呗,大家都不陌生。想必很多人都用过这个借款方式。他们的确是在必要的时候截了我们的燃眉之急。但我们也不能够忽视他......


·死刑的适用范围
      死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。对于应当判处死刑的犯罪分子,如果不是必须立即执行的,可以判处死刑同时宣告缓期二年执行。...


·如何选购二手房
      如何选购二手房1、是否有私搭私建部分。如占用屋顶平台、走廊的情况,或者屋内是否有搭建的小阁楼;是否改动过房屋的内外部结构,如将阳台改成卧室或厨......


·一、哪些情况时父母对子女有抚养义务?
      一、哪些情况时父母对子女有抚养义务?根据《婚姻法》第二十一条第二款之规定:“父母不履行抚养义务时,未成年的或不能独立生活的子女,有要求付给抚......


·无培训协议员工是否需要支付培训费
      无培训协议员工是否需要支付培训费公司出资为员工培训后,员工的身价会因此大增,成为诱发员工跳槽的一个因素,很多培训也就成为员工跳槽的“嫁衣”,......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询