王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

金融公司融资需要什么资质?

金融公司融资需要什么资质?一、金融公司融资需要什么资质?证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(一)具有证券经纪业务资格;(二)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(三)公司最近2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(四)财务状况良好,最近2 年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;(八)信息系统安全稳定运行,最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(九)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(十)证监会规定的其他条件。二、申请融资融券资格应提交的材料证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构:(一)融资融券业务资格申请书;(二)股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议;(三)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照本办法第十二条制定的选择客户的标准;(四)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(五)证券交易所、证券登记结算机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(六)证监会要求提交的其他文件。证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。金融公司如果要进入融资,应具有相关的的资质,公司的财产状况良好,有完善的客户管理机制等等,符合这些要求的,就可以准备好相关的材料提交到证监会即可。金融公司申请融资的材料应保证真实、准确,否则会承担相应的法律责任。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·申请做侄女监护人是否可以?
      申请做侄女监护人是否可以?可以的,但前提是侄女的父母被剥夺了监护人资格或者丧失了监护能力。根据最高人民法院《关于适用〈中华人民共和_民事诉......


·盗窃罪能判几年 盗窃罪可以判缓刑吗
      盗窃罪可以说是现实生活中最常见的一种侵犯财产的犯罪了,当然除此之外还有诈骗罪。在《刑法修正案八》中我国对盗窃罪做出了重大的修改、调整,其中对......


·抑郁症能司法鉴定出来么
      一、抑郁症能司法鉴定出来么1、抑郁症又称抑郁障碍,以显著而持久的心境低落为主要临床特征,是心境障碍的主要类型。临床可见心境低落与其处境不相称......


·离婚开庭法官会问什么问题在开庭之前
      离婚开庭法官会问什么问题在开庭之前,法官都会强调一下开庭纪律,不允许随便发言,不能录音录像等等。1、法官首先会询问原告、被告双方的姓名,出生年......


·劳动法 劳动仲裁程序有哪些
      劳动法劳动仲裁程序有哪些一、仲裁程序根据《劳动法》、《企业劳动争议处理条件》、《劳动人事争议仲裁办案规则》的有关规定,劳动争议仲裁应按以......


·对起诉有异议的辩护词应该怎么写?
      对起诉有异议的辩护词应该怎么写?审判长、人民陪审员:根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第三十二条第一款第(一)项和《中华人民共和国律师法》第二十五......


·交通事故处理后会扣分罚款吗,有哪些内容
      交通事故处理后会扣分罚款吗,有哪些内容(一)机动车驾驶员造成交通事故尚不够追究刑事责任的,除按照交通法规处理和对违章行为记分外,还应按照下列规......


·根据法律规定家庭财产险一般怎么赔?
      根据法律规定家庭财产险一般怎么赔?一、根据法律规定家庭财产险一般怎么赔?根据法律规定家庭财产险一般按照去伤残值,申请赔偿的范围来进行赔偿。......


·高原作业听力下降属不属于工伤?
      高原作业听力下降属不属于工伤?一、高原作业听力下降属不属于工伤?属于工伤,职工在生产劳动或工作中负伤。根据国家规定,执行日常工作及企业行政......


·基层人民法院指定辩护的情形是什么?
      基层人民法院指定辩护的情形是什么?一、基层人民法院指定辩护的情形是什么?基层人民法院指定辩护的情形主要是犯罪嫌疑人、被告人因经济困难或者......


·北京买房首付不能贷款吗?相关内容有哪些
      买房问题,一直是您比较关心的问题,尤其是在首都买房,更是人们茶余饭后谈论的焦点问题。那么,很多人遇到了这么一个问题,即北京买房首付不能贷款吗......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询