王庆磊律师
王庆磊律师法律网
26.nj64.com
南京王庆磊律师电话18012961823

哪里可以代销私募基金?需要哪些条件?

哪里可以代销私募基金?需要哪些条件? 一、哪里可以代销私募基金?
  基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
   二、代销基金需要具备哪些条件?
  《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:
  (1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
  (2)财务状况良好,运作规范稳定;
  (3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
  (4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
  (5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
  (6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
  (7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
  (8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
  (9)中国证监会规定的其他条件。
   三、如何能获得基金代销牌照?
  (1)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
  (2)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
  (3)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
  (4)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
  (5)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
  (6)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或
  (7)在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
  (8)取得基金从业资格的人员不少于10人
  
   哪里可以代销私募基金? 我国的有关法律明确的规定了只有机构才可以代销私募基金,但是不是任何机构都可以,必须获得相关部门颁发的牌照方可代销。私募基金以其高收益吸引着投资者,但是不要忽略任何投资都是有风险的。投资前要考虑清楚,查明该机构是否有私募基金代销资格。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系王庆磊律师,手机:18012961823

@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>

·法律规定无期限合同能辞退吗?
      法律规定无期限合同能辞退吗?一、法律规定无期限合同能辞退吗?依据我国相关法律规定,签订无固定期限劳动合后,用人单位是可以依法辞退劳动者的,......


·离婚房子过户费怎么算,有哪些需要注意的地方
      夫妻在结婚之后都会共同购买房屋或者在婚前出资买房,那么房屋就作为夫妻的共有财产。如果发生离婚,就会产生很多相关的问题,可能很多朋友不知道离婚......


·现在的学生如何防止网络诈骗?
      学生们在学校学习到的肯定都是一些非常正能量的事情,所以他们在没有完全的步入社会之前,对社会的很多阴暗面没有足够的警惕心,犯罪嫌疑人就是利用了......


·现在股权质押折扣率为多少?
      现在股权质押折扣率为多少?企业在做大做强的时候都会遇到这样的问题,在运转的时候就会碰到资金运转不开的时候,那么这时候需要去融资有的就会把自己......


·建筑工程纠纷诉讼解决的特点
      建筑工程纠纷诉讼解决的特点建筑工程因其持续时间长、消耗大而经常产生纠纷。诉讼是解决建筑工程纠纷的重要手段,那么建设工程纠纷究竟有哪些类型,......


·合同的不安抗辩权怎样履行?
      合同,不论是在日常生活还是工作中都非常常见,是当事双方表示意见一致的协议,对当事双方会产生相对应的权利和法律约束,不安抗辩权就是其中一种。那......


·延误治疗属于医疗过错对不对
      延误治疗属于医疗过错对不对在医疗纠纷的鉴定中,误诊误治往往被认定为医疗过错,如果对患者造成明显的损害,就构成医疗事故或者医疗损害了。误诊误治......


·醴陵征地补偿的标准是什么
      醴陵征地补偿的标准是什么《土地管理法》第四十八条 征收土地应当给予公平、合理的补偿,保障被征地农民原有生活水平不降低、长远生计有保障。征收土......


·劳动争议案件起诉状范文
      劳动争议案件起诉状范文发生劳动争议,双方当事人协商不成时,会求助劳动争议仲裁部门。对于仲裁部门给出的裁决结果,若是当事人不服,可以向当地人......


·煤炭公路运输合同的范本是怎样的
      煤炭公路运输合同的范本是怎样的煤炭公路的运输合同,是在我国法律的允许下,双方符合国家有关货物运输管理的规定下签订的交易合同。其中还包括对于......


·法律规定海关押金通常交多少?
      法律规定海关押金通常交多少?一、法律规定海关押金通常交多少?交保证金应该是看货值的,一般海关分两种保证金全额保证金是你第一次申报的税号......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 王庆磊律师 All rights reserved.
律师热线:18012961823
18012961823
点击这里给王庆磊律师发消息


在线法律咨询