哪里可以代销私募基金?需要哪些条件?
基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。
二、代销基金需要具备哪些条件?
《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:
(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(2)财务状况良好,运作规范稳定;
(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(9)中国证监会规定的其他条件。
三、如何能获得基金代销牌照?
(1)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
(2)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
(3)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
(4)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
(5)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
(6)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或
(7)在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
(8)取得基金从业资格的人员不少于10人
哪里可以代销私募基金? 我国的有关法律明确的规定了只有机构才可以代销私募基金,但是不是任何机构都可以,必须获得相关部门颁发的牌照方可代销。私募基金以其高收益吸引着投资者,但是不要忽略任何投资都是有风险的。投资前要考虑清楚,查明该机构是否有私募基金代销资格。
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@王庆磊律师简介:男,法学学士,副主任,中华全国律师协会会员。1982年出生,从事法律工作多年,擅长合同纠纷,刑事辩护,婚姻家庭纠纷,交通事故纠纷,自执业以来秉承...More>>
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